股票经纪人

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  股票经纪人亦作:证券经纪人。英语为:stock broker;financial consultant;portfolio salesman;securities salesperson。为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。经纪人以赚取佣金为目的,他们进行的大部分交易为代理业务

  在中国,证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务,证券经纪业务的主体为证券经纪人。

  portfolio salesman;securities salesperson

  佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

  两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。

  债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

  证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

  在国外某些国家,证券经纪人可以是自然人,也可以是法人。在我国,证券经纪人根据证券法的规定,只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司,必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此,我国的证券经纪人不能由自然人担任,它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力,拥有必要的财产,并设有章程和管理机构的组织。

  在股票投资于交易活动中,客户与经纪人是相互依赖的关系,主要表现在下列四方面:

  (1)是授权人与代理人的关系。客户作为授权人,经纪人作为代理人,经纪人必须为客户着 想,为其利益提供帮助。经纪人所得收益为佣金。

  (2)是债务人与债权人的关系。这是在中客户与经纪人之间关系的表现。客 户在保证金交易方式下购买股票时,仅支付保证金若干,不足之数向经纪人借款。不管该项借 款是由经纪人贷出或由商业银行垫付,这时的经纪人均为债权人,客户均为债务人。

  (3)是抵押关系。客户在需要款项时,须持股票向经纪人作抵押借款,客户为抵押人,经纪 人为被抵押人,等以后股票售出时,经纪人可从其款项中扣除借款数目。在经纪人本身无力贷 款的情况下,可以客户的股票向商业银行再抵押。

  (4)是信托关系。客户将金钱和证券交由经纪人保存,经纪人为客户的准信托人。经纪人在 信托关系中不得使用客户的财产为自身谋利。客户若想从事股票买卖,须先在股票经纪人公司 开立帐户,以便获得各种必要资料,然后再行委托;而经纪人则不得违抗或变动客户的委托。

  国家工商局在《经纪人管理办法》中对经纪人概念的界定是:经纪人是指依照本办法的规定,在经济活动中,以收取佣金为目的,为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人和其他经济组织。

  具备下列条件的人员,经工商行政管理机关考核批准,取得经纪资格证书后,方可申请从事经纪活动:

  (6)从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的,还应当具备相应的专业经纪资格证书。